達(dá)州中級(jí)職稱考試培訓(xùn)
發(fā)布時(shí)間:2022-02-15 16:52:02達(dá)州中級(jí)職稱考試培訓(xùn),價(jià)格也不是很貴,幾百元就可以買到全科的精講班了。
中級(jí)會(huì)計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn):證券法律制度概述
證券法律制度概述
1.證券的分類:
我國證券市場上流通的證券種類主要有股票、債券、投資基金份額、認(rèn)股權(quán)證和期貨等。
2.證券市場的分類:依據(jù)證券市場的功能:
(1)發(fā)行市場(一級(jí)市場):發(fā)行新證券的市場(公司-投資者)
(2)流通市場(二級(jí)市場):對(duì)已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、交易的市場(投資者-投資者)
3.證券市場的主體:
包括證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)(包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)、交易場所以及自律性組織(如證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所協(xié)會(huì))和監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會(huì))等
4.證券活動(dòng)和證券管理原則
(1)公開、公平、公正原則;
(2)自愿、有償、誠實(shí)信用原則;
(3)守法原則;
(4)證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則;
(5)保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則;
(6)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。
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